Lý do giảm án cho cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings

Bị cáo Nhân tại tòa. Ảnh: N.N

Trước đó, tháng 5/2023, Hội đồng xét xử (HĐXX) sơ thẩm của TAND TP Hà Nội đã tuyên phạt bị cáo Đỗ Thành Nhân 5 năm 6 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

7 bị cáo còn lại nhận án từ 6 tháng tù đến 4 năm tù; bị cáo Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Cty Chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch HĐQT Cty Quản lý tài sản Trí Việt, 3 năm tù cho hưởng án treo. Về trách nhiệm dân sự, bản án sơ thẩm tuyên, Nhân phải truy thu số tiền 136,3 tỷ đồng, tiền thu lời bất chính để sung công quỹ Nhà nước.

Sau đó, Nhân kháng cáo với lý do bản án sơ thẩm tuyên hình phạt đối với bị cáo là quá nghiêm khắc. Bị cáo còn đề nghị HĐXX phúc thẩm xem xét lại trách nhiệm dân sự đối với bị cáo. Tại phiên tòa phúc thẩm, bị cáo trình bày, xuất thân từ Cty xuất khẩu gạo, bị cáo không có kiến thức về thị trường chứng khoán nên đã bị Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Cty Chứng khoán Trí Việt, dẫn dắt, xúi giục vào con đường phạm tội. Bị cáo rất ăn năn, hối hận.

Các cơ quan tố tụng làm rõ, năm 2020, Đỗ Thành Nhân mua lại 2 Cty thua lỗ, có nguy cơ bị hủy niêm yết mã chứng khoán, rồi đổi tên 2 Cty thành Louis Land (mã cổ phiếu BII) và Louis Capital (mã cổ phiếu TGG).

Từ đây, Đỗ Thành Nhân đã tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings. Nhân đã câu kết với Đỗ Đức Nam vay 748,7 tỷ đồng của Cty Quản lý tài sản Trí Việt dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán, để thực hiện giao dịch mua bán, thao túng 2 mã cổ phiếu BII và TGG.

Tiếp đó, Nhân đã chỉ đạo thuộc cấp sử dụng 17 tài khoản chứng khoán, liên tục thực hiện các giao dịch, đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII và TGG, tạo ra cung cầu giả và liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII và TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa của thị trường, tạo ra mức giá đóng cửa mới cho 2 cổ phiếu trên.

9 tháng sau, cổ phiếu BII được nhóm của Nhân mua giá từ 1.000 - 5.000 đồng/1 cổ, đã lập đỉnh 33.800 đồng/1 cổ; cổ phiếu TGG từ mức 1.800 - 6.000 đồng/1 cổ, đã lập đỉnh 74.800 đồng/1 cổ, gấp 42 lần giá mua vào. Khi mã cổ phiếu BII và TGG lập đỉnh cũng là lúc nhóm của Nhân bán ra.

Sau đó, giá TGG, BII giảm sàn liên tục do mất thanh khoản, khối lượng giao dịch ít, rớt giá, nằm sàn. Lúc này, nhóm của Nhân đã chốt lời, thu lợi bất chính hơn 154,7 tỷ đồng. Nhân đã dùng số tiền này trả cho Cty Quản lý tài sản Trí Việt hơn 14,1 tỷ đồng tiền lãi vay.

Bản án sơ thẩm tuyên, hơn 154,7 tỷ đồng là thiệt hại do vụ án gây ra, cần thu hồi để sung công quỹ Nhà nước. Cty Quản lý tài sản Trí Việt đã khắc phục số tiền 14,1 tỷ đồng. Gia đình Nhân đã nộp hơn 4 tỷ đồng để khắc phục cho bị cáo. Do vậy, số tiền bị cáo còn phải truy thu là hơn 136,3 tỷ đồng.

Tại phiên tòa phúc thẩm, Nhân khai, đã chuyển 29 tỷ đồng cho Cty Louis Holdings, chuyển 39 tỷ cho Cty CP Louis Capital (Cty Louis Capital) và chuyển 66 tỷ đồng cho bà Trần Duy Kiều để mua cổ phần. Sau đó, bà Kiều chuyển cho Cty Louis Capital. Bị cáo Nhân đề nghị HĐXX xem xét, đối trừ trách nhiệm truy thu số tiền trên cho bị cáo và xem xét lại trách nhiệm dân sự, giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo.

HĐXX phúc thẩm nhận định, Đỗ Thành Nhân đã thành khẩn khai nhận hành vi phạm tội của mình, lời khai của bị cáo phù hợp với lời khai của các bị cáo khác trong vụ án, phù hợp với các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ án, phù hợp với kết luận giám định. Tòa đã quyết định chấp nhận một phần kháng cáo, giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo Đỗ Thành Nhân xuống còn 4 năm tù.

Đối với trách nhiệm truy thu số tiền hơn 136,3 tỷ đồng, HĐXX phúc thẩm xác định, đại diện Cty Louis Holdings đã xác nhận, bị cáo có chuyển vào Cty số tiền 29 tỷ đồng. Cty Louis Holdings đã nộp 100 triệu đồng để khắc phục hậu quả cho bị cáo, đồng thời xin giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo. Tuy nhiên, bị cáo chưa xuất trình được tài liệu chứng minh việc chuyển số tiền này để sử dụng như thế nào, cũng như việc Nhân khai đã chuyển 39 tỷ đồng cho Cty Louis Capital và chuyển 69 tỷ cho bà Trần Duy Kiều (bà Kiều chuyển lạicho Cty Louis Capital)...

Do vậy, HĐXX không có căn cứ để đối trừ trách nhiệm truy thu số tiền nêu trên cho bị cáo. Về việc này, HĐXX sẽ dành quyền cho bị cáo để khởi kiện ở vụ án khác nếu bị cáo có yêu cầu. Tòa cấp phúc thẩm ghi nhận số tiền bị cáo đã khắc phục tại phiên tòa phúc thẩm. Sau khi đối trừ, HĐXX phúc thẩm yêu cầu bị cáo Đỗ Thành Nhân còn phải truy thu số tiền hơn 134,1 tỷ đồng sung công quỹ Nhà nước.

	Không giảm án cho kẻ đâm thủng lốp xe ô tô
	Sáng 25/12: Xem xét kháng cáo của 21 bị cáo trong vụ án “chuyến bay giải cứu”
	Nhiều bị cáo nhận tội, xin giảm án