Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn tiếp tục vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

2 năm liên tiếp Ngân hàng SCB bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, ngày 31/8, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 249/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB), địa chỉ trụ sở chính: Số 19-21-23-25 Nguyễn Huệ, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh.

Theo đó, SCB bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Lỗi vi phạm của SCB được xác định: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, SCB đã không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2021 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, năm 2021, 6 tháng đầu năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất quý 3, 4 năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất bán niên soát xét năm 2020, 2021; Báo cáo thường niên năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất năm 2020 đã kiểm toán; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,3,4 năm 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,2 năm 2022.

Được biết, đây không phải là lần vi phạm hành chính đầu tiên trong lĩnh vực chứng khoản của SCB. Trước đó, ngày 6/7/2021, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt SCB số tiền 85 triệu đồng với lỗi hành vi không báo cáo cơ quan quản lý đối với nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2021 và báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã soát xét.

	Xử lý nghiêm các hành vi vi phạm đối với thị trường trái phiếu, thị trường chứng khoán và tiền tệ
	Nhiều doanh nghiệp bị phạt nặng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
	Trái phiếu doanh nghiệp được phát hành theo nguyên tắc tự vay, tự trả, tự chịu trách nhiệm...
	Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Cenland bị xử phạt gần 200 triệu đồng
	Tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán, bảo đảm ổn định thị trường