Xử phạt 177,5 triệu đồng đối với TC Capital Việt Nam do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Xử phạt 177,5 triệu đồng đối với TC Capital Việt Nam do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 15/12/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 514/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (trụ sở chính tại Lô 6, tầng 1, tòa nhà Hoàng Thành, số 114 Mai Hắc Đế, Phường Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội).

Theo đó, Công ty bị phạt tiền 85.000.000 đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. Cụ thể, Công ty bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố.

Bên cạnh đó, Công ty bị phạt tiền 92.500.000 đồng đối với hành vi không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Hành vi vi phạm bao gồm việc không công bố thông tin đối với báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024.

Ngoài ra, Công ty cũng không công bố thông tin liên quan đến các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên, gồm thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp. Các biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng thành viên thường niên và tài liệu kèm theo của các năm 2023, 2024, 2025 cũng không được công bố theo quy định.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam là 177.500.000 đồng.

Xử phạt hơn 1,1 tỷ đồng đối với Chứng khoán EVS do hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán