Khởi tố các cá nhân thao túng thị trường, thu lợi bất chính 157 tỷ đồng

Các đối tượng bị khởi tố

Trước đó, ngày 12/6/2022, Ủy ban chứng khoán NN có công văn đề nghị Công an TP Hà Nội làm rõ hành vi của nhóm tài khoản mở tại Công ty CP Chứng khoán APS có mối liên hệ, thông đồng với nhau, giao dịch trong giai đoạn từ ngày 4/5/2021 đến 31/12/2021: “có dấu hiệu tác động đến diễn biến giá của cổ phiếu API, APS và IDJ trong giai đoạn này khiến 3 cổ phiếu trên có biến động giá bất thường và giống nhau khi đều tăng giá 3 đến 5 lần”. Hành vi trên có dấu hiệu phạm tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Sau khi tiếp nhận thông tin, Công an TP Hà Nội đã chỉ đạo các phòng nghiệp vụ tiến hành xác minh làm rõ. Căn cứ kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ thu thập được, ngày 22/6, Cơ quan An ninh điều tra Công an TP Hà Nội ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và lệnh tạm giam đối với 5 bị can gồm Nguyễn Đỗ Lăng (SN 1974), Huỳnh Thị Mai Dung (SN 1975), trú tại 12AT3, khu đô thị Nam Thăng Long, phường Đông Ngạc; Phạm Thị Đức Việt (SN 1982), trú tại P807 tòa N01 T5 Ngoại giao đoàn, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, TP Hà Nội; Phạm Duy Hưng (SN 1979), trú tại số nhà 14, quận 27, ngõ 136 Nguyễn An Ninh, phường Trương Định, quận Hoàng Mai và Nguyễn Thị Thanh (SN 1981), trú tại số 29/267 Bồ Đề, phường Bồ Đề, quận Long Biên.

Quá trình điều tra xác định trong thời gian từ ngày 4/5/2021 đến 31/12/2021, Lăng, Hưng và Dung chỉ đạo các nghi phạm sử dụng 40 tài khoản chứng khoán thao túng mở tại Công ty APS để liên tục mua, bán tạo ra cung cầu giả và giá đóng cửa mới, đẩy giá cổ phiếu 3 mã API, APS, IDJ tăng bất thường.

Cụ thể, Cổ phiếu API tăng từ 27.300 đồng/cp lên 102.000 đồng/cp (tăng 372%), Cổ phiếu APS tăng từ 10.400 đồng/cp lên 59.900 đồng/cp (tăng 581%), Cổ phiếu IDJ tăng từ 14.500 đồng/cp lên 75.000 đồng/cp (tăng 503%).

Về thực hiện thao tác lệnh mua và bán, Lăng, Hưng và Dung chỉ đạo Việt thực hiện đặt lệnh mua, bán 3 cổ phiếu API, IDJ, APS trên 40 tài khoản chứng khoán trên, sau đó yêu cầu Việt tập hợp báo cáo kết quả khớp lệnh các giao dịch trên cho Lăng, Hưng, Dung qua hình thức gửi gmail nội bộ của công ty, tin nhắn hoặc báo cáo miệng.

Về nguồn tiền dùng để thao túng là của Lăng, Dung và Phạm Duy Hưng. Các nghi phạm chỉ đạo Nguyễn Thị Thanh, kế toán trưởng, sau đó Thanh giao các nhân viên kế toán Công ty APS gồm Nguyễn Thị Vân Anh, Nguyễn Thị Ánh Ngọc, Trần Thị Lan Anh thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 30/40 tài khoản, giao Nguyễn Hoài Giang thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 10/40 tài khoản.

Để thực hiện hành vi phạm tội, các nghi phạm đưa thông tin tích cực về 3 cổ phiếu APS, API, IDJ lên các hội, nhóm có liên quan đến chứng khoán. Bên cạnh hành vi sử dụng tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng giá, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo Phạm Thị Đức Việt và Nguyễn Đoàn Tùng (SN 1994), trú tại C6 Dcapital Vincom Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội, chuyên viên phân tích tại Công ty CP đầu tư IDJ thường xuyên đưa thông tin tích cực về 3 cổ phiếu APS, API, IDJ lên hội, nhóm (nhóm Tư vấn đầu tư Apec 3 với hơn 300 thành viên, nhóm APS 2 với hơn 200 thành viên, nhóm Tư vấn đầu tư Apec với gần 900 thành viên) để kêu gọi, thu hút nhà đầu tư tham gia mua các cổ phiếu này.

Cơ quan điều tra xác định: Lăng, Dung và Hưng chỉ đạo nhóm Việt, Thanh và một số nghi phạm khác sử dụng 40 tài khoản chứng khoán của nhân viên của Công ty APS, API, IDJ và cá nhân bên ngoài công ty để thực hiện hành vi mua, bán chứng khoán đối với 3 mã cổ phiếu API, APS, IDJ trong thời gian từ 4/5/2021 đến 31/12/2021 nhằm tạo ra cung cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho 3 mã cổ phiếu trên. Điều đó thu hút nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu 3 mã APS, API, IDJ liên tục có nhiều phiên tăng trần.

Tại thời điểm 16/11/2021, giá cổ phiếu APS tăng lập đỉnh giá 59.900 đồng/cp; ngày 18/11/2021, giá cổ phiếu IDJ tăng lập đỉnh giá 75.000 đồng/cp; ngày 15/11/2021, giá cổ phiếu API tăng lập đỉnh giá 102.000 đồng/cp. Sau giai đoạn thao túng, các nghi phạm bán cổ phiếu này thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 157 tỷ đồng.

Sau khi bị bắt, Lăng, Hưng, Dung, Thanh, Việt và các cá nhân liên quan đã khai nhận hành vi vi phạm trên.