Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô bị phạt hơn 400 triệu đồng vì nhiều sai phạm

Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô bị phạt 410 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm. Ảnh: internet

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022).

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô còn bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Công ty có 1 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định).

Bên cạnh đó, Công ty này còn bị phạt 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/1/2023, 28/2/2023, 31/3/2023, 30/4/2023).

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô là 410 triệu đồng.

Cũng theo Quyết định xử phạt của Ủy ban chứng khoán Nhà nước, những nội dung trực tiếp liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả được thực hiện theo quy định tại khoản 3 Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 42 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

	Thị trường chứng khoán sáng 21/11: Sự tích cực được duy trì, cổ phiếu thép bứt phá
	Thị trường chứng khoán 17/11: Nhóm ngân hàng đè chỉ số
	4 doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin