Ngày thứ 6 xét xử Hà Văn Thắm và đồng phạm:

Được tòa hỏi về vai trò của mình, ông Hải trình bày, Ban kiểm soát (BKS) giám sát hoạt động của HĐQT và thành viên ban điều hành đảm bảo tuân thủ theo điều lệ, Nghị quyết đại hội cổ đông; giám sát hoạt động kiểm sát nội bộ, chỉ đạo hoạt động của kiểm toán nội bộ theo kế hoạch đề ra.

Ông Hải nói, các phiên họp HĐQT, chỉ duy nhất 1 lần ông được HĐQT về nội dung triển khai thi đua toàn Oceanbank. Tất cả các phiên họp khác của HĐQT, ông không được mời tham gia.

“Tuy nhiên, tôi giám sát thông qua các Nghị quyết HĐQT được gửi bằng văn bản. Tôi có đọc Nghị quyết và không thấy đề cập đến việc chi lãi ngoài. Tôi cũng không được biết đến việc chi lãi ngoài. Việc kiểm toán nội bộ của ngân hàng, hàng năm tôi chỉ đạo cho kiểm toán nội bộ xây dựng kế hoạch kiểm toán nhưng có những lúc kiểm tra đột xuất. Những gì sai phạm được phát hiện tôi đều chỉ đạo kiểm toán nội bộ lưu lại và báo cáo” – lời cựu Trưởng BKS.

HĐXX hỏi, bản thân đã làm tròn trách nhiệm của mình hay chưa, ông Hải cho biết, theo quy chế nội bộ thì chưa thấy vi phạm nghiêm trọng, ví dụ như hồ sơ Cty Trung Dung, khi vụ án xảy ra mới biết được hết thông tin trong đó, chỉ thấy sai hồ sơ chứ ông không thấy hết bản chất của câu chuyện.

Vị này lý giải, mình bị hạn chế nhiều khi không được cung cấp nhiều thông tin thực tế. Vai trò của BKS chỉ đứng sau HĐQT, được quyền kiểm tra tất cả các sổ sách. Nhưng trên báo cáo nhiều khi không thể hiện hết được và BKS không phát hiện ra hết các sai phạm. Như lời ông khai của ông Hải, gần như không tham gia việc gì tại Oceanbank.

“Trước khi xảy ra vụ án tôi có chỉ đạo kiểm toán đi kiểm tra các đơn vị có nghiêm túc thực hiện quy định về lãi suất hay không. Kiểm toán đối chiếu không thấy sự chênh lệch nên không có cảnh báo về chi lãi ngoài; nhìn qua chứng từ không thể hiện được gì nhiều” – ông Hải trả lời thêm về vấn đề chi lãi ngoài. Nhưng HĐXX phân tích, 1.576 tỷ đồng chi lãi ngoài ai cũng có thể nhìn thấy mà ông bảo không nắm được?

Ông Hải trả lời HĐXX

Trả lời liên quan đến vấn đề này, Hà Văn Thắm cho hay, BKS có thể coi như trên HĐQT nên họ được quyền tham gia và tiếp cận bất cứ hồ sơ nào. Bị cáo chưa bao giờ có hành động ngăn cản việc làm của BKS. Nhiều cuộc họp, Thắm yêu cầu thư ký triệu tập Trưởng BKS.

Thắm thừa nhận, về việc chi lãi ngoài bị cáo chỉ bàn với anh Sơn chứ chưa bao giờ bàn với HĐQT. Nên ông Hải nói, không biết gì về chi lãi ngoài, bị cáo không có ý kiến gì. Nhưng tất cả các báo cáo của ngân hàng đều thể hiện và các báo cáo này có gửi lên BKS. Ông Hải cũng chưa bao giờ cảnh báo về việc chi lãi ngoài.

Bổ sung thêm về vai trò của Trưởng BKS, bị cáo Nguyễn Minh Thu khẳng định, tại các cuộc họp giao ban thuộc thẩm quyền của BĐH, bao giờ bị cáo cũng mời ông Hải tham gia đầy đủ. Cuộc họp triển khai chủ trương chi lãi ngoài, tháng 5-2011, tại hai đầu Bắc – Nam, Thu có mời TBKS nhưng không nhớ ông Hải có tham gia hay không. Theo quy định của NHNN, các cuộc họp của HĐQT về quy định là phải có sự tham gia của BKS.

Có lời khai tương tự, bị cáo Nguyễn Xuân Sơn nói, các cuộc họp giao ban và các cuộc họp của HĐQT, việc mời Trưởng BKS là đương nhiên. Nhưng HĐQT của Oceanbank rất ít họp, 2 năm chỉ họp 2-3 cuộc.

Nhấn mạnh thêm, bị cáo Nguyễn Thị Nga, nguyên Kế toán trưởng Oeanbank cho rằng, công việc của mình thường xuyên gửi báo cáo cho ông Hải. Chủ trương chi lãi ngoài thực hiện từ 2009, triển khai rầm rộ nhất là từ năm 2011. Như vậy, Trưởng BKS không những biết và biết rất rõ. Vợ ông Hải là PGĐ chi nhánh và là người trực tiếp chuyển tiền nên không thể nói là không biết.

Ông Hải phủ nhận rằng, bị cáo Nga nói có gửi báo cáo là đúng nhưng báo cáo đó không thể hiện được hết. Cần phải có chứng từ lưu giữ trong hồ sơ, còn báo cáo tài chính không thể chứng minh được.

Hoa Đỗ / PL&XH