Hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Ảnh minh họa

Đây là quy định của Bộ Tài chính tại dự thảo Thông tư hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo dự thảo, công ty quản lý quỹ là đại diện theo ủy quyền của khách hàng ủy thác, quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, thay mặt cho khách hàng ủy thác, quỹ, công ty đầu tư chứng khoán để thực hiện quyền sở hữu đối với tài sản của khách hàng ủy thác, quỹ, công ty đầu tư chứng khoán một cách trung thực và cẩn trọng.

Khi quản lý tài sản cho khách hàng ủy thác, quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải:

Ký hợp đồng lưu ký hoặc hợp đồng giám sát với ngân hàng lưu ký đối với quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, danh mục đầu tư ủy thác; ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát đối với quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Đồng thời thực hiện lưu ký toàn bộ tài sản phát sinh trên lãnh thổ Việt Nam và lưu trữ đầy đủ, kịp thời, chính xác thông tin dữ liệu điện tử về sở hữu, bản gốc các tài liệu pháp lý xác minh quyền sở hữu tài sản của khách hàng ủy thác tại ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát…

Khi thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác, quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ bảo đảm:

a) Đối với quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng:

- Giá trị giao dịch chứng khoán trong năm thông qua môi giới của một công ty chứng khoán không được vượt quá 50% tổng giá trị giao dịch chứng khoán trong năm của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; và

- Giá trị giao dịch chứng khoán trong năm thông qua môi giới của công ty chứng khoán là người có liên quan của công ty quản lý quỹ không được vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch chứng khoán trong năm của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Quy định này không áp dụng đối với quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng mới thành lập, thời gian hoạt động chưa đủ 6 tháng tính từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ, Giấy phép thành lập và hoạt động đến hết năm mà quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đó được thành lập.

b) Đối với các khách hàng ủy thác, quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, công ty quản lý quỹ phải tuân thủ quy định nêu trên, trừ trường hợp công ty đã cung cấp đầy đủ thông tin về lợi ích của công ty quản lý quỹ với công ty chứng khoán và khách hàng ủy thác, quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có văn bản chấp thuận cho phép không cần áp dụng quy định nêu trên.

Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm bảo đảm: Thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của danh mục đầu tư của khách hàng ủy thác, giá trị tài sản ròng của quỹ, giá trị tài sản ròng của một lô chứng chỉ quỹ đối với quỹ hoán đổi danh mục, giá trị tài sản ròng của công ty đầu tư chứng khoán và các hoạt động quản trị quỹ khác theo quy định của pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán, điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng ủy thác đầu tư…