Một công ty bị phạt 700 triệu đồng vì loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Mirae Asset Việt Nam bị phạt 700 triệu đồng vì loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC ngày 3/12/2025 về việc xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset Việt Nam do nhiều hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, công ty bị xử phạt 250 triệu đồng theo điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, do hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ không đảm bảo đầy đủ nội dung.

Cụ thể, bản công bố thông tin trước phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 2 tổ chức bao gồm Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai thiếu thông tin chi tiết về mục đích phát hành, tình trạng pháp lý cũng như rủi ro đầu tư của các chương trình, dự án.

Công ty tiếp tục bị phạt 60 triệu đồng theo điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do giải ngân ký quỹ cho khách hàng đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, Công ty đã cho vay ký quỹ đối với các mã không đủ điều kiện theo quy định.

Bên cạnh đó, công ty cũng bị xử phạt 125 triệu đồng theo điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, khi Công ty cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua thực tế trên tài khoản ký quỹ. Vi phạm này phát sinh tại nhiều thời điểm khi Công ty giải ngân cho vay vượt hạn mức cho phép.

Mirae Asset Việt Nam bị xử phạt 150 triệu đồng theo khoản 3a Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, do báo cáo có nội dung sai lệch. Cơ quan thanh tra xác định giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu được Công ty tính toán chưa chính xác trong báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo bán niên soát xét năm 2025.

Một vi phạm khác khiến Công ty bị phạt 55 triệu đồng theo điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do công bố thông tin không đầy đủ. Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025 ghi nhận phát sinh phí bảo lãnh vay với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited hơn 36,1 tỷ đồng, nhưng báo cáo quản trị 6 tháng năm 2025 lại không ghi nhận đây là giao dịch với người liên quan.

Ngoài ra, Công ty bị phạt 60 triệu đồng theo điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP vì báo cáo không đúng hạn. Các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm từ tháng 10/2023 đến tháng 9/2025 đều nộp muộn so với quy định.

Biện pháp khắc phục được áp dụng là buộc Công ty báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo sai lệch theo khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi tại Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Như vậy, tổng số tiền phạt mà Mirae Asset Việt Nam phải nộp là 700 triệu đồng.

	Dự kiến tăng mức phạt với vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán
	Xử phạt một công ty vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
	Xử phạt một công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Ngô Sơn